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《证券投资理论与实务》课程期末复习题

证券投资学复习题——单项选择题
1、证券投资是指投资者购买( D )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.基金券 B.股票
C.股票及债券 D.有价证券及其衍生产品
2、证券投资的目的是( C )
A.证券流动性最大化与风险最小化 B.证券投资价值区域化
C.证券投资净效用最大化 D.证券投资预期收益与风险固定化
3、下列哪一种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。( A )
A.基本分析 B.技术分析
C.市场分析 D.学术分析
4、基本分析的理论基础是( C )
A. 博弈论
B. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理
D. 任何金融资产的真实价值等于这项资产的所有者的预期现金流的现值
5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点?( B )
A.基本分析流派 B.技术分析流派
C.心理分析流派 D.学术分析流派
6、下面哪种分析不属于技术分析( D )
A.切线理论 B.波浪理论
C.循环周期理论 D.财务指标理论
7、直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是下列哪个部门,其主要负责制定证券期货市场的方针政策、发展规划,起草证券期货市场的有关法律、法规,制定证券期货市场的有关规章,依法对证券期货市场上的违法违规行为进行调查、处罚,对证券经营机构及证券市场进行监管事宜。( B )
A.中国人民银行 B.中国证监会
C.中国保监会 D.中国期货业协会
8、购买平价发行的每年付息一次的债券,其到期收益率和票面利率的关系(C )
A.前者大于后者 B.后者大于前者
C.两者相等 D.两者无关
9、下列关于封闭式基金的说法错误的是( D )
A.封闭式基金的价格和股票的价格一样,可以分为发行价格和交易价格
B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况
C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响
D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位。
10、表示利率期限相对较短的债券,利率与期限呈正向关系;期限相对较长的债券,利率与期限呈反向关系。这种曲线称为( D )
A.正向曲线 B.反向曲线
C.直线型曲线 D.拱型曲线
11、进行证券投资分析的方法很多,这些方法大致可分为( C )
A.技术分析和财务分析 B.市场分析和学术分析
C.技术分析和基本分析 D.技术分析、基本分析和心理分析
12、“市场永远是错的”是哪个分析流派对待市场的态度?( A )
A.基本分析流派 B.技术分析流派
C.心理分析流派 D.学术分析流派
13、下列哪项说法是正确的。( D )
A.投资者投资证券以盈利为目的,因此,在制定投资目标时,不必过多考虑亏损的可能。
B.基本分析是用来解决“何时买证券”的问题。
C.预期收益水平越高,投资者所承担的风险越小。
D.每一证券都有自己的风险收益特性,并随着各相关因素的变化而变化。
14、技术分析更适用于下面哪种情况?( B )
A.公司财务分析 B.短期行情预测
C.中期行情预测 D.长期行情预测
15、在评估证券的投资价值时,下列哪个说法是不正确的( D )。
A.证券的投资价值受多方面因素的影响,并随着这些因素的变化而发生相应的变化。
B.债券的投资价值受市场利率水平的影响,并随着市场利率的变化而变化。
C.影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等。
D.投资者在决定投资某种证券前,首先应该认真评估该证券的投资价值,当证券处于投资价值区域时,这种投资是不会失败的。
16、下列关于开放式基金的说法错误的有( C )

 

A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖
B.投资者在购入开放式基金单位时,除了支付资产净值外,还要支付一定的销售附加费用
C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位
D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金
17、如果市场中只存在长期债券,下列哪个理论的作用将有所减弱( A )
A.流动性偏好理论 B.市场分割理论
C.市场预期理论 D.以上都是
18、对期限结构形成影响最大的理论是哪个理论?( C )
A.市场流动性偏好理论 B.市场嗓音理论
C.市场预期理论 D.市场分割理论
19、下列哪个因素不属于影响债券投资价值的外部因素( D )
A.通货膨胀水平 B.外汇汇率水平
C.市场利率 D.票面利率
20、计算可转换债券的理论价值需要已知的变量是( A )
A.必要收益率 B.基准股价
C.转换比率 D.股票的市场价值
21、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为( C )
A 支出 B 储蓄
C 投资 D 消费
22、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为( B )
A 间接投资 B 直接投资
C 实物投资 D 以上都不正确
23、直接投融资的中介机构是( D )
A.商业银行 B.信托投资公司
C.投资咨询公司 D.证券经营机构
24.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的( A )
A.主体 B.客体
C.工具 D.对象
25、由于( C )的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合。
A.边际收入递减规律 B.边际风险递增规律
C.边际效用递减规律 D.边际成本递减规律
26、通常,机构投资者在证券市场上属于( C )型投资者。
A.激进 B.稳定
C.稳健 D.保守
27、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为( D )
A.投机者 B.机构投资者
C.QFII D.战略投资者
28、有价证券所代表的经济权利是( D )
A.财产所有权 B.债权
C.剩余请求权 D.所有权或债权
29、按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( B )
A.支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款
B.支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息
C.缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息
D.支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息
30、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是( B )
A.优先股票 B.后配股
C.混合股 D.特别股

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